步驟 5：完成了解您的客戶 (KYC) 程序 - AWS Marketplace
區域性 DNS 要求IQC 要求完成 GMT 程序的步驟 1 - 業務驗證完成 KYC 程序的範本和最佳實務後續步驟

本文為英文版的機器翻譯版本，如內容有任何歧義或不一致之處，概以英文版為準。

步驟 5：完成了解您的客戶 (KYC) 程序

AWS Marketplace 已建立區域發票實體 （也稱為 Marketplace Operator 或 MPOs)，以促進交易並支援買方和賣方的在地化業務需求，例如稅務、報告、支出和合規。開立發票實體是區域實體，負責 AWS Marketplace 管理其各自區域的這些當地語系化方面。每個發票實體都受當地法律和法規的約束。身為 AWS Marketplace 賣方，您必須完成驗證步驟，才能在特定區域中使用特定發票實體。

在此架構中，了解您的客戶 (KYC) 程序是一種驗證程序，可協助 AWS 遵守法規要求，包括歐洲反洗黑錢指令和韓國金融交易報告要求。您必須在下列區域中，透過 AWS Marketplace 發票開立實體交易和/或接收款項，才能進行 CSV 驗證：

  1. 歐洲、中東和非洲 （交易和支出）

  2. 韓國 （支出）

區域性 DNS 要求

EMEA

賣方必須透過 Amazon Payments Europe， S.C.A AWS . (APE) 來處理透過 AWS EMEA 開立發票實體 AWS Marketplace 執行的交易，後者是盧森堡的授權電子金融機構。在完成 LDAP 之前， AWS Inc. 將做為此區域中賣方交易的發票實體。

在頻道合作夥伴私下優惠 (CPPO) 中，頻道合作夥伴和 ISV 都需要經過 CSV 驗證，才能使用 AWS EMEA 做為發票實體。如果任一方未經過 CSV 驗證， AWS Inc. 將是預設發票實體。

如果通路合作夥伴或 ISV 需要利用英國銀行帳戶來支付款項，也需要進行 CSV 驗證。在該情況下，雙方需要經過 的身分驗證，以確保 AWS EMEA 開立發票實體可以協助交易。

南韓

若要接收來自 AWS 韓國發票實體的支出，賣方必須經過 全球安全組織驗證。完成 EMEA 區域的 GMT 程序可以加速韓國的驗證，反之亦然。

日本 （僅限日本賣家）

在日本註冊的賣方必須向 AWS 日本發票實體提供商業註冊和法律代表詳細資訊。這是與此頁面中描述的 KYC 不同的程序。

印度的賣方

此程序不適用於印度的賣方，因為他們只能銷售給印度的買方。如需詳細資訊，請參閱 在印度以賣方身分開始。

IQC 要求

ABAC 程序要求您提供其他資訊和文件，以驗證您的身分和業務詳細資訊。開始之前，請確定您可以監控 AWS 您的帳戶根電子郵件地址，因為 GMT 團隊會將狀態更新和請求傳送至該地址。如需管理帳戶通訊的詳細資訊，請參閱 管理帳戶通訊中的 管理您的賣方帳戶。

注意

您也將收到您在註冊期間提供的自訂電子郵件地址的 KYC 狀態更新。強烈建議在自訂電子郵件通知中新增關鍵的 GMT 利益相關者，以免遺漏重要訊息。如需詳細資訊，請參閱新增或更新電子郵件地址。

GMT 是一個 3 步驟的程序：

步驟 1：商業驗證

在此步驟中，您將需要提供有關您的企業實體、與企業相關聯的相關文件，以及組織中重要個人 （主要聯絡人、企業擁有者和法務代表） 的註冊和驗證的資訊。

您也需要為指定的個人提供身分驗證文件和地址驗證文件。在某些情況下，如果指定的個人未獲得合法授權來代表公司，您可能需要在公司信箋上提供授權文件，並由公司的法務代表簽署。

步驟 2：銀行帳戶驗證

業務驗證步驟完成後，您的賣方帳戶將通過 Amazon Payments Europe 驗證，但您必須在付款資訊索引標籤上提供銀行陳述式，才能透過 Amazon Payments Europe 接收付款。如需詳細資訊，請參閱 步驟 6：完成銀行帳戶驗證。

步驟 3：次要使用者驗證

只有在經授權的使用者，才能在 LDAP 驗證之後，管理您的 ABAC 和財務詳細資訊。次要使用者驗證是選用的步驟，如果您需要指定組織內的其他使用者來管理您 的 KYC 和財務詳細資訊，例如 AWS Marketplace，您的財務團隊需要存取權來管理支出設定。如需詳細資訊，請參閱 管理了解您的客戶的次要使用者 (KYC)。

重要

所有提供的文件都必須清晰易讀，並在適用時寫在正式信箋上。除非另有說明，否則商業文件應由法務代表簽署，並在 180 天內核發。

本指南中列出的文件需求並不詳盡。在驗證過程中，合規團隊可能會根據其評估要求其他資訊或文件。需求會根據case-by-case進行評估。

完成 GMT 程序的步驟 1 - 業務驗證

請依照下列步驟，在 中完成 GMT 程序的步驟 1 AWS Marketplace：

注意

如需這些步驟中參考的已接受文件類型、範本和格式要求，請參閱此頁面結尾的 完成 KYC 程序的範本和最佳實務一節。

  1. 登入 AWS Marketplace 管理入口網站 位於 的 https://aws.amazon.com/marketplace/management/，然後選擇設定。

  2. 在帳戶摘要區段中，確認顯示的國家/地區正確無誤。

    注意

    選擇資訊連結，了解如何變更您的國家/地區。

  3. 在相同區段中，檢閱您的 KYC 驗證狀態，以查看您在驗證程序中的位置。

  4. 若要開始或檢閱您的KYC 旅程，請選取了解您的客戶 (KYC) 索引標籤。

    注意

    在主要 LDAP 索引標籤中，您可以看到包含客戶區域、開立發票實體、交易狀態和支出狀態的資料表。使用此資料表來了解您的客戶將從中取得發票的 AWS 實體。如果您的交易或支出狀態為發票實體的「封鎖」，請使用後續步驟欄來了解您的要求。

  5. 若要開始或檢閱您的業務驗證，請選擇更新業務驗證。系統會將您導向至 全球開發中心註冊入口網站。

  6. 依照指示輸入基本詳細資訊，包括選取您的實體類型 （例如私有企業或公開上市的公司）。檢閱 Amazon Payments Europe 條款與條件後，請選擇同意並繼續。

    重要

    • 如果已註冊的賣方帳戶名稱未在股票交易所公開列出，請選取「私有企業」。

    • 請確定您輸入的商業名稱與您的 AWS Marketplace 賣方帳戶名稱相符，因為這是正在驗證的公司。

    • 完全依照官方註冊文件 （註冊國家/地區、實體類型、名稱、註冊號碼等） 所示輸入您的業務詳細資訊。

    • 任何不一致或不相符的資訊都可能延遲驗證程序。

    當您繼續前往下一頁或下一步驟，該動作表示您接受 Amazon Payments Europe 條款與條件。

    如果您有任何問題，請參閱主控台右側的常見問答集 (FAQ)。

  7. 依照指示輸入所需的商業資訊，然後選擇下一步。

    注意

    • 註冊擷取是您的公司註冊或公司註冊文件。

    • 對於美國公司，如果註冊擷取或註冊文件超過 180 天，請另外提供信譽良好的憑證、 （帳戶） 狀態的憑證或有效 （未過期） 商業授權。

    • 如需接受的地址證明文件，請參閱下列範本一節。

    • 每次選擇下一步以前往下一個步驟時，都會儲存您的資訊。

  8. 依照指示輸入所需的聯絡人資訊，然後選擇下一步。

    注意

    • 主要聯絡人是代表公司管理 AWS Marketplace 帳戶的人員，並在可能的情況下是賣方帳戶的根使用者。此人員必須具有代表公司的法定能力；否則，必須在「其他文件」區段中上傳授權書 (LOA)。如需 LOA 範本，請參閱下列範本一節。

    • 提供接受的身分文件和地址證明。請參閱以下範本一節。

  9. 選擇受益擁有者是否與聯絡人相同，視需要新增受益擁有者 （最多四個），確認您的新增，然後選擇下一步。

    注意

    • 如果受益所有人不是聯絡人，則帳戶上至少需要註冊一個受益所有人或資深管理主管。

    • 如果為私有擁有的公司 （需要實益擁有者）：直接或間接擁有您企業中 25% 以上股票或投票權的個人必須在帳戶中註冊。如果不適用，請註冊透過其他方式控制公司的個人 （資深管理主管） （首席執行主管、首席財務主管、管理主管或執行主管，或總裁）。

    • 如果為公開上市的公司 （資深經理一律為必要）：擔任資深管理主管職位的任何個人，例如執行長、財務長、管理主管或執行主管，或會長。（請在受益擁有者區段中輸入資深經理官方詳細資訊和文件上傳。)

    • 提供接受的身分文件和地址證明。請參閱以下範本一節。

  10. 選擇法務代表是否與聯絡窗口或受益擁有者相同。如果法定代表是不同的實體，請提供必要的資訊、儲存您的項目，然後選擇下一步。

  11. 在其他文件區段中，上傳您的授權書 （如適用） 和法規文件。

    注意

    • 授權書 (LOA)：這是確認主要聯絡人已獲授權可代表公司採取行動的必要項目。使用建議的範本提供此字母。請參閱以下範本一節。

    • 法定文件：本文件應包含關聯文章、附則和/或最新的共享分配文件 （資本/年回報/共享註冊的陳述）。這是公司的管理文件。對於私有公司，該法規文件應包含直接或間接擁有 25% 以上所有權的每個受益所有人的完整名稱。如果缺少上述資料點，您需要提供組織圖表，其中顯示已註冊業務的整個結構 （請參閱下面的範本區段）。法規文件的確切要求因國家和法人實體類型而異；因此，請提供最符合描述的文件。

    確保所有提交的文件都由法律代表簽署，信頭或蓋章，並在 180 天內標註日期。如果需要進一步的文件，CMC 驗證團隊將透過主要/根電子郵件地址與您聯絡，並盡可能提供範例範本。

  12. 在檢閱和提交時，檢閱並驗證您已輸入的所有資訊。

    如有必要，您可以選取編輯以返回任何上一節。

  13. 選擇提交以進行驗證。

系統將會檢閱您 （通常在 24 小時內） 的 DNS 合規狀態。審核完成後，您將會透過電子郵件收到通知。

您可以返回設定索引標籤，在帳戶摘要卡上檢視您的 GMT 合規狀態。如需有關您 PB 狀態的詳細資訊，請選擇帳戶摘要卡下的了解您的客戶 (KYC) 索引標籤。它會顯示審核中，直到審核完成為止。

重要

完成身分驗證後，您必須在付款資訊索引標籤上提供銀行陳述式，才能透過 Amazon Payments Europe 接收付款。

如果您需要新增次要使用者，其可以管理 LDAP 資訊和財務詳細資訊，請參閱 管理了解您的客戶的次要使用者 (KYC)中的 管理您的賣方帳戶。

完成 KYC 程序的範本和最佳實務

接受的身分文件

如果您需要為個人提供身分文件，則會接受下列文件：

  • 護照

  • 國民身分證

  • 美國護照卡

  • 駕照

  • 居留許可

身分文件的要求：

  • 文件副本/影像必須是高品質、彩色、無阻礙且清晰易讀。

  • 文件大小應小於 10MB。

  • 可接受的格式包括：.png、.tiff、.tif、.jpg、.jpeg 和 .pdf。

  • 文件必須是政府核發的 ID 文件副本，其中包含照片和個人資訊。

  • 文件必須包含全名、出生日期、出生地和國籍。如果獨立 ID 文件不包含所有資料點，請同時提供兩份 ID 文件 （例如，駕照和出生證明）。

  • 文件不得過期。

  • 如果身分文件有兩端，則必須上傳兩端。

  • 如適用，應提供文件的簽章頁面。

接受的地址文件證明

接受以下文件作為地址證明：

  • 公用事業帳單 （瓦斯、水、電力、電視、網際網路、行動電話或有線電話）

  • 銀行陳述式 （不接受由銀行以外的金融服務供應商發行的文件，例如第三方供應商或線上數位銀行，作為地址證明）

  • 信用合作社或建立社會陳述式

  • 信用卡帳單或帳單

  • 抵押貸款陳述式

  • 從本機委員會或讓代理程式租用接收

地址文件證明的要求：

  • 地址證明必須顯示供應商的標誌。

  • 地址證明必須傳送給對應的人員或法人實體 （名稱應與提供的 ID/法律文件相符）。

  • 文件上必須顯示全名和居住國家/地區。可以涵蓋其他敏感資訊，例如帳戶餘額或卡號。

  • 文件不得為螢幕擷取畫面。

  • 文件日期必須在 180 天內。

授權書範本

如果您需要授權書，您可以使用下列範例：

Letterhead of the company

POWER TO ACT ON BEHALF OF THE COMPANY
The undersigned **Enter Company name here** (herein after, the "Company"), duly represented by
(name, date of birth, and function) **add full name, date of birth, and function of the signatory here**,
confirms that **add full name of the Person of Contact here** is authorized to open an Amazon Web
Services Marketplace account with Amazon Payments, accept the User Agreement and other Policies,
have access to the Amazon Web Services Marketplace account, initiate transactions in the name and
on behalf of the Company and approve new Secondary users added to the account and if required,
grant them access to update listings, respond to buyers and initiate refunds.

    Dated this:

    Signed by:

組織圖範本

作為法規文件的一部分，您可能需要提供組織圖表，其中顯示已註冊業務的整個結構。範例如下：

顯示註冊企業整個結構的組織圖表範例，包括父公司、子公司和受益擁有者。

一般最佳實務

完成 KYC 程序時，請考慮這些最佳實務：

  • 事先準備所有必要的文件，以簡化程序。

  • 確保所有文件都清晰、易讀且為最新版本 （通常在最近 3-6 個月內發出用於地址驗證）。

  • 在所有文件和驗證步驟中提供一致的資訊。

  • 迅速回應任何請求以取得其他資訊或釐清。

  • 如果您不確定任何需求，請聯絡 AWS Marketplace Seller Support 尋求協助。

後續步驟

完成 KYC 程序後，您可以繼續進行註冊程序的最後步驟：步驟 6：完成銀行帳戶驗證。