第 5 步：完成了解您的客户 (KYC) 流程 - AWS Marketplace
区域 KYC 要求KYC 要求完成 KYC 流程第 1 步的步骤-企业验证完成 KYC 流程的模板和最佳实践后续步骤

本文属于机器翻译版本。若本译文内容与英语原文存在差异，则一律以英文原文为准。

第 5 步：完成了解您的客户 (KYC) 流程

AWS Marketplace 已设立区域发票实体（也称为 Marketplace Operators 或 MPOs），以促进交易并支持买家和卖家的本地化业务需求，例如税务、申报、支付和合规。发票实体是负责管理各自地区的这些本地化 AWS Marketplace 方面的区域实体。每个发票实体均受当地法律和法规的约束。作为 AWS Marketplace 卖家，您需要完成验证步骤才能使用特定地区的某些发票实体。

作为该框架的一部分，“了解你的客户” (KYC) 流程是一种验证程序，有助于 AWS 遵守监管要求，包括欧盟反洗钱指令和韩国金融交易报告要求。您必须进行KYC验证，才能通过以下地区的 AWS Marketplace 发票实体进行 and/or 收款交易：

  1. 欧洲、中东和非洲（交易和支出）

  2. 韩国（支出）

区域 KYC 要求

EMEA

卖家必须完成 KYC 流程才能使用 AWS 欧洲、中东和非洲地区发票实体。 AWS Marketplace 通过欧洲、 AWS 中东和非洲地区发票实体进行的交易通过卢森堡持牌电子货币机构 Amazon Payments Europe, S.C.A. (APE) 处理。在 KYC 完成之前， AWS Inc. 将用作卖方在该地区交易的发票实体。

在渠道合作伙伴私人报价 (CPPO) 中，渠道合作伙伴和 ISV 都需要通过 KYC 验证，才能使用 AWS 欧洲、中东和非洲地区作为发票实体。 AWS 如果任何一方未经 KYC 验证，Inc. 将成为默认的开票实体。

如果渠道合作伙伴或独立软件供应商需要使用英国银行账户进行付款，则还需要进行KYC验证。在这种情况下，双方都需要进行KYC验证，以确保 AWS 欧洲、中东和非洲地区发票实体能够为交易提供便利。

韩国

要从 AWS 韩国发票实体收到付款，卖家必须接受 KYC 验证。完成欧洲、中东和非洲地区的KYC流程可以加快韩国的验证速度，反之亦然。

日本（仅限日本卖家）

在日本注册的卖家必须向日本发票实体提供企业注册和法定代表 AWS 人详情。这与本页上描述的 KYC 是分开的。

印度的卖家

此流程不适用于印度的卖家，因为他们只能向印度的买家出售商品。有关详细信息，请参阅 开始在印度做卖家。

KYC 要求

KYC 流程会要求您提供额外信息和文件，以验证您的身份及企业详细信息。在开始之前，请确保您可以监控您的 AWS 账户根电子邮件地址，因为KYC团队会向该地址发送状态更新和请求。有关管理账户通信的更多信息，请参阅管理您的卖家账户中的管理账户通信。

注意

您还将收到您在注册期间提供的自定义电子邮件地址的KYC状态更新。强烈建议在自定义电子邮件通知中添加关键的 KYC 利益相关者，以免错过重要消息。有关更多信息，请参阅 添加或更新电子邮件地址。

KYC 是一个三步流程：

第 1 步：企业验证

在此步骤中，您将需要提供有关您的企业实体、与企业相关的文件以及组织内关键人员（主要联系人、企业主和法定代理人）的注册和验证的信息。

您还需要为被提名个人提供身份验证文件和地址验证文件。在某些情况下，如果被提名的个人没有法律授权代表公司，则可能会要求您提供带有公司信头的授权文件，并由企业的法定代表人签署。

第 2 步：银行账户验证

企业验证步骤完成后，您的卖家账户将通过 KYC 验证，但您必须在 “付款信息” 选项卡上提供银行对账单，然后才能通过 Amazon Payments Europe 接收付款。有关详细信息，请参阅 步骤 6：完成银行账户验证。

步骤 3：二级用户验证

KYC 验证后，只有经过授权的用户才能管理您的 KYC 和财务详细信息。如果您需要提名组织内的其他用户来管理您的 KYC 和财务详细信息（例如，如果您的财务团队需要访问权限来管理付款设置），则可以选择二级用户验证。 AWS Marketplace有关详细信息，请参阅 管理客户背景调查（KYC）的辅助用户。

重要

所有提供的文件必须清晰易读，并在适用时使用官方信头。除非另有说明，企业文件应由法定代表人签署并在 180 天内签发。

本指南中列出的文件要求并非详尽无遗。在核查过程中，合规团队可能会根据其评估要求提供其他信息或文件。要求是在 case-by-case基础上进行评估的。

完成 KYC 流程第 1 步的步骤-企业验证

请按照以下步骤完成 KYC 流程的第 1 步： AWS Marketplace

注意

有关在这些步骤中提及的可接受文档类型、模板和格式要求，请参阅本页末尾的完成 KYC 流程的模板和最佳实践部分。

  1. 登录https://aws.amazon.com/marketplace/management/并选择 “设置”。 AWS Marketplace 管理门户

  2. 在账户摘要部分，确认显示的国家/地区正确无误。

    注意

    选择信息链接，查看如何更改您的国家/地区。

  3. 在同一部分中，查看您的 KYC验证状态，以了解您在验证过程中的位置。

  4. 要开始或查看您的 KYC 旅程，请选择 “了解您的客户 (KYC)” 选项卡。

    注意

    在主KYC选项卡中，您可以看到一个包含客户区域、发票实体、交易状态和付款状态的表格。使用此表可以了解您的客户将从哪个发 AWS 票实体获得发票。如果您的发票实体交易或付款状态为 “已阻止”，请使用 “后续步骤” 列了解您的要求。

  5. 要开始或查看您的企业验证，请选择 “更新企业验证”。您将被引导到KYC注册门户。

  6. 按照指示输入基本详情，包括选择您的实体类型（例如私营企业或上市公司）。查看 Amazon Payments Europe 条款和条件后，选择同意并继续。

    重要

    • 如果注册卖家账户名称未在证券交易所公开上市，请选择 “私有企业”。

    • 确保您输入的公司名称与您的 AWS Marketplace 卖家账户名称一致，因为这是正在验证的公司。

    • 请完全按照官方注册文件中显示的信息输入您的企业信息（公司所在国家、实体类型、名称、注册号等）。

    • 任何差异或不匹配的信息都可能延迟验证过程。

    当您继续进入 KYC 流程的下一页或下一步时，该操作表示您接受 Amazon Payments Europe 条款和条件。

    如有疑问，请查看控制台右侧的常见问题解答（FAQ）。

  7. 按照指示输入所需的业务信息，然后选择下一步。

    注意

    • 注册摘录是您的公司注册文件或公司注册文件。

    • 对于美国公司，如果注册摘录或公司注册文件超过180天，请另外提供信誉良好的证书、（账户）状态证明或有效（未过期）的营业执照。

    • 有关已接受的地址证明文件，请参阅下面的模板部分。

    • 每次您选择下一步以转到下一步时，都会保存您的信息。

  8. 按照指示输入所需的联系人信息，然后选择下一步。

    注意

    • 主要联系人是代表公司管理 AWS Marketplace 账户的人，如果可能，也是卖家账户的根用户。此人必须具有代表公司的法律行为能力；否则，需要在 “其他文件” 部分上传授权书 (LOA)。有关 LOA 模板，请参阅下面的模板部分。

    • 提供接受的身份证件和地址证明。请参阅下面的模板部分。

  9. 选择受益所有人是否与联系人相同，必要时添加受益所有人（最多四个），确认您的添加内容，然后选择下一步。

    注意

    • 如果受益所有人不是联系人，则至少需要在账户上注册一名受益所有人或一名高级管理人员。

    • 如果是私营公司（需要受益所有人）：直接或间接拥有您企业25％以上的股份或投票权的个人必须在该账户上注册。如果这不适用，请注册通过其他方式控制公司的个人（高级管理人员）（首席执行官、首席财务官、董事总经理或执行董事或总裁）。

    • 如果是上市公司（始终需要高级经理）：担任高级管理人员职位的任何个人，例如首席执行官、首席财务官、董事总经理或执行董事或总裁。（请在受益所有人部分输入高级经理的官方详细信息和文件上传。）

    • 提供接受的身份证件和地址证明。请参阅下面的模板部分。

  10. 选择法定代表人是否与联络人或受益所有人为同一人。如果法定代表人是其他实体，请提供所需信息，保存输入内容，然后选择下一步。

  11. 在 “其他文件” 部分，上传您的授权书（如果适用）和法规文件。

    注意

    • 授权书 (LOA)：这是确认主要联系人有权代表公司行事所必需的。使用推荐的模板提供这封信。请参阅下面的模板部分。

    • 法规文件：该文件应包含公司章程、章程、 and/or 最新的股票分配文件（ capital/annual 申报表/股份登记册）。它是公司的管理文件。对于私营公司，法规文件应包括直接或间接拥有25％以上股权的每位受益所有人的全名。如果缺少上述数据点，则需要您提供显示注册企业整个结构的组织结构图（参见下面的模板部分）。对法规文件的确切要求因国家和法律实体类型而异；因此，请提供与描述最接近的文件。

    确保所有提交的文件均由法定代表人签署，使用信头或盖章，并在 180 天内注明日期。如果需要更多文件，KYC验证团队将通过 main/root 电子邮件地址与您联系，并在可能的情况下提供示例模板。

  12. 在查看并提交中，查看并验证您输入的所有信息。

    如有必要，您可以选择编辑返回到之前的任何部分。

  13. 选择提交以进行验证。

我们将对您的 KYC 合规状态进行审核（通常在 24 小时内）。审核完成后，您将收到一封电子邮件通知。

您可以返回设置选项卡，在账户摘要卡上查看您的 KYC 合规状态。有关您的 KYC 状态的更多信息，请选择账户摘要卡下的客户背景调查（KYC）选项卡。在审核完成之前，它将显示正在审核。

重要

验证您的 KYC 后，您必须在付款信息选项卡上提供银行对账单，然后才能通过 Amazon Payments Europe 接收付款。

如果您需要添加可以管理 KYC 信息和财务详情的次要用户，请参阅管理您的卖家账户中的管理客户背景调查（KYC）的辅助用户。

完成 KYC 流程的模板和最佳实践

可接受的身份证件

如果您需要为个人提供身份证件，则可以接受以下文件：

  • 护照

  • 国民身份证

  • 美国护照卡

  • 驾驶执照

  • 居留许可

身份证件要求：

  • 文件 copy/image 必须是高质量、彩色、畅通无阻且清晰易读。

  • 文档大小应小于 10MB。

  • 可接受的格式包括：.png、.tif、.tif、.jpg、.jpeg 和.pdf。

  • 该文件必须是政府签发的包含照片和个人信息的身份证件的副本。

  • 该文件必须包含全名、出生日期、出生地点和国籍国。如果独立身份证件未包含所有数据点，请同时提供两份身份证件（例如，驾驶执照和出生证明）。

  • 该文件不得过期。

  • 如果身份证件有两面，则必须上载两面。

  • 如果适用，应提供文件的签名页。

已接受的地址证明文件

接受以下文件作为地址证明：

  • 公用事业账单（煤气、水、电、电视、互联网、手机或固定电话）

  • 银行对账单（银行以外的金融服务提供商，例如第三方提供商或在线数字银行，不接受作为地址证明）

  • 信用合作社或建筑业协会声明

  • 信用卡账单或账单

  • 抵押贷款声明

  • 地方议会或租赁代理人的租金收据

地址证明文件的要求：

  • 地址证明必须显示提供商的徽标。

  • 地址证明必须写给相应的个人或法人（姓名应与提供的 ID/legal 文件一致）。

  • 证件上必须注明全名和居住国。可以涵盖其他敏感信息，例如账户余额或卡号。

  • 该文档不能是屏幕截图。

  • 该文件的日期必须在 180 天内。

授权书模板

如果您需要授权书，可使用以下样本：

Letterhead of the company

POWER TO ACT ON BEHALF OF THE COMPANY
The undersigned **Enter Company name here** (herein after, the "Company"), duly represented by
(name, date of birth, and function) **add full name, date of birth, and function of the signatory here**,
confirms that **add full name of the Person of Contact here** is authorized to open an Amazon Web
Services Marketplace account with Amazon Payments, accept the User Agreement and other Policies,
have access to the Amazon Web Services Marketplace account, initiate transactions in the name and
on behalf of the Company and approve new Secondary users added to the account and if required,
grant them access to update listings, respond to buyers and initiate refunds.

    Dated this:

    Signed by:

组织结构图模板

作为法规文件的一部分，您可能需要提供一份组织结构图，显示注册企业的整个结构。以下示例：

示例组织结构图显示了注册企业的整个结构，包括母公司、子公司和受益所有人。

一般最佳实践

完成 KYC 流程时，请考虑以下最佳实践：

  • 提前准备好所有必需的文件，以简化流程。

  • 确保所有文件清晰可读且为最新版本（地址验证文件通常需为近 3-6 个月内出具）。

  • 在所有文件和验证步骤中提供一致的信息。

  • 及时回应任何关于补充信息或澄清的请求。

  • 如果您不确定任何要求，请联系 Seller Supp AWS Marketplace ort 寻求帮助。

后续步骤

完成 KYC 流程后，您可以继续进行注册流程的最后一步：步骤 6：完成银行账户验证。