Schritt 5: Schließen Sie den Know Your Customer (KYC) -Prozess ab - AWS Marketplace
Regionale KYC-AnforderungenKYC-AnforderungenSchritte zum Abschluss von Schritt 1 des KYC-Prozesses — UnternehmensüberprüfungVorlagen und bewährte Methoden für den Abschluss des KYC-ProzessesNächste Schritte

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Schritt 5: Schließen Sie den Know Your Customer (KYC) -Prozess ab

AWS Marketplace hat regionale Rechnungsabrechnungsstellen (auch als Marketplace Operators oder bezeichnet MPOs) eingerichtet, um Transaktionen zu erleichtern und die lokalen Geschäftsanforderungen von Käufern und Verkäufern zu unterstützen, z. B. in Bezug auf Steuern, Berichterstattung, Auszahlungen und Einhaltung von Vorschriften. Rechnungssteller sind regionale Einrichtungen, die für die Verwaltung dieser lokalen Aspekte in ihren jeweiligen Regionen verantwortlich sind. AWS Marketplace Jede Rechnungsstelle unterliegt den lokalen Gesetzen und Vorschriften. Als AWS Marketplace Verkäufer müssen Sie Verifizierungsschritte durchführen, um bestimmte Rechnungsstellen in bestimmten Regionen nutzen zu können.

Als Teil dieses Rahmens ist der Know Your Customer (KYC) -Prozess ein Überprüfungsverfahren, das dazu beiträgt, regulatorische Anforderungen wie die EU-Richtlinien AWS zur Bekämpfung der Geldwäsche und die Meldepflichten für koreanische Finanztransaktionen zu erfüllen. Die KYC-Verifizierung ist für Sie verpflichtend, um Zahlungen über die and/or Rechnungssteller in den AWS Marketplace folgenden Regionen abwickeln zu können:

  1. Europa, Naher Osten und Afrika (Transaktionen und Auszahlungen)

  2. Südkorea (Auszahlungen)

Regionale KYC-Anforderungen

EMEA

Verkäufer müssen den KYC-Prozess abschließen, um die AWS EMEA-Rechnungsstelle nutzen zu können. AWS Marketplace Transaktionen über die AWS EMEA-Rechnungsstelle werden über Amazon Payments Europe, S.C.A. (APE), ein lizenziertes E-Geld-Institut in Luxemburg, abgewickelt. Bis zum Abschluss des KYC wird AWS Inc. als Rechnungsstelle für die Transaktionen des Verkäufers in dieser Region verwendet.

Bei einem Vertriebspartner-Privatangebot (CPPO) müssen sowohl der Vertriebspartner als auch der ISV KYC-verifiziert sein, um AWS EMEA als Rechnungsstelle verwenden zu können. AWS Inc. ist die standardmäßige Rechnungsstelle, wenn eine der Parteien nicht KYC-verifiziert ist.

Eine KYC-Überprüfung ist auch erforderlich, wenn entweder ein Vertriebspartner oder ein ISV ein britisches Bankkonto für Auszahlungen verwenden muss. In diesem Szenario benötigen beide Parteien eine KYC-Überprüfung, um sicherzustellen, dass die AWS EMEA-Rechnungsstelle die Transaktion durchführen kann.

Südkorea

Um Auszahlungen von der AWS Südkorea Rechnungsstelle zu erhalten, müssen sich Verkäufer einer KYC-Überprüfung unterziehen. Der Abschluss des KYC-Prozesses für die EMEA-Region kann die Überprüfung für Südkorea beschleunigen und umgekehrt.

Japan (nur japanische Verkäufer)

In Japan registrierte Verkäufer müssen der japanischen Rechnungsstelle die Daten zur Unternehmensregistrierung und zum AWS gesetzlichen Vertreter mitteilen. Dies ist ein anderer Prozess als der auf dieser Seite beschriebene KYC.

Verkäufer in Indien

Dieser Prozess gilt nicht für Verkäufer in Indien, da sie nur an Käufer in Indien verkaufen können. Weitere Informationen hierzu finden Sie unter Erste Schritte als Verkäufer in Indien.

KYC-Anforderungen

Für den KYC-Prozess müssen Sie zusätzliche Informationen und Unterlagen bereitstellen, um Ihre Identität und Geschäftsdaten zu überprüfen. Stellen Sie vor dem Start sicher, dass Sie die Root-E-Mail-Adresse Ihres AWS Kontos überwachen können, da das KYC-Team Statusaktualisierungen und Anfragen an diese Adresse sendet. Weitere Informationen zur Verwaltung der Kontokommunikation finden Sie Verwaltung der Kontokommunikation unterVerwaltung Ihres Verkäuferkontos.

Anmerkung

Sie erhalten außerdem KYC-Status-Updates an die benutzerdefinierte E-Mail-Adresse, die Sie bei der Registrierung angegeben haben. Es wird dringend empfohlen, der benutzerdefinierten E-Mail-Benachrichtigung wichtige KYC-Stakeholder hinzuzufügen, damit wichtige Nachrichten nicht verpasst werden. Weitere Informationen finden Sie unter E-Mail-Adressen hinzufügen oder aktualisieren.

KYC ist ein dreistufiger Prozess:

Schritt 1: Unternehmensverifizierung

In diesem Schritt müssen Sie Informationen über Ihre Geschäftseinheit, zugehörige Dokumente im Zusammenhang mit dem Unternehmen sowie die Registrierung und Überprüfung wichtiger Personen innerhalb Ihrer Organisation (Hauptansprechpartner, Geschäftsinhaber und gesetzliche Vertreter) bereitstellen.

Sie müssen außerdem Dokumente zur Identitätsprüfung und zur Adressverifizierung der nominierten Personen vorlegen. In einigen Fällen werden Sie möglicherweise gebeten, die Autorisierungsdokumente auf einem Firmenbriefkopf vorzulegen, der von einem gesetzlichen Vertreter des Unternehmens unterzeichnet wurde, wenn eine benannte Person nicht gesetzlich befugt ist, das Unternehmen zu vertreten.

Schritt 2: Überprüfung des Bankkontos

Nachdem der Schritt zur Unternehmensverifizierung abgeschlossen ist, wird Ihr Verkäuferkonto KYC-verifiziert. Sie müssen jedoch auf der Registerkarte Zahlungsinformationen einen Kontoauszug angeben, bevor Sie Auszahlungen über Amazon Payments Europe erhalten können. Weitere Informationen hierzu finden Sie unter Schritt 6: Vollständige Bankkontoverifizierung.

Schritt 3: Sekundäre Benutzerverifizierung

Nur autorisierte Benutzer dürfen Ihre KYC- und Finanzdaten nach der KYC-Überprüfung verwalten. Die sekundäre Benutzerverifizierung ist ein optionaler Schritt, der verwendet wird, wenn Sie andere Benutzer innerhalb Ihres Unternehmens für die Verwaltung Ihrer KYC- und Finanzdaten nominieren müssen AWS Marketplace, z. B. wenn Ihr Finanzteam Zugriff benötigt, um die Auszahlungseinstellungen zu verwalten. Weitere Informationen hierzu finden Sie unter Verwaltung von Sekundärbenutzern für Know Your Customer (KYC).

Wichtig

Alle bereitgestellten Dokumente müssen klar und lesbar sein und gegebenenfalls auf einem offiziellen Briefkopf stehen. Geschäftsdokumente sollten von einem gesetzlichen Vertreter unterschrieben und innerhalb von 180 Tagen ausgestellt werden, sofern nicht anders angegeben.

Die in diesem Leitfaden aufgeführten Dokumentenanforderungen erheben keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Während des Überprüfungsprozesses können die Compliance-Teams auf der Grundlage ihrer Bewertung zusätzliche Informationen oder Unterlagen anfordern. Die Anforderungen werden auf einer case-by-case Grundlage bewertet.

Schritte zum Abschluss von Schritt 1 des KYC-Prozesses — Unternehmensüberprüfung

Gehen Sie wie folgt vor, um Schritt 1 des KYC-Prozesses abzuschließen in: AWS Marketplace

Anmerkung

Die akzeptierten Dokumenttypen, Vorlagen und Formatierungsanforderungen, auf die in diesen Schritten verwiesen wird, finden Sie im Vorlagen und bewährte Methoden für den Abschluss des KYC-Prozesses Abschnitt am Ende dieser Seite.

  1. Melden Sie sich AWS Marketplace Management Portal unter an https://aws.amazon.com/marketplace/management/ und wählen Sie Einstellungen.

  2. Vergewissern Sie sich im Abschnitt Kontoübersicht, dass das angezeigte Land korrekt ist.

    Anmerkung

    Wählen Sie den Link Info, um zu erfahren, wie Sie Ihr Land ändern können.

  3. Überprüfen Sie im selben Abschnitt Ihren KYC-Bestätigungsstatus, um zu sehen, wo Sie sich im Verifizierungsprozess befinden.

  4. Um Ihre KYC-Reise zu beginnen oder zu überprüfen, wählen Sie den Tab Know Your Customer (KYC).

    Anmerkung

    Auf der Hauptregisterkarte „KYC“ finden Sie eine Tabelle mit Kundenregionen, Rechnungsstelle, Transaktionsstatus und Auszahlungsstatus. Verwenden Sie diese Tabelle, um zu verstehen, von welcher AWS Rechnungsstelle Ihr Kunde seine Rechnungen erhält. Wenn Ihr Transaktions- oder Auszahlungsstatus für eine Rechnungsstelle „Gesperrt“ lautet, können Sie in der Spalte „Nächste Schritte“ nachlesen, was von Ihnen verlangt wird.

  5. Wählen Sie „Unternehmensverifizierung aktualisieren“, um Ihre Unternehmensverifizierung zu starten oder zu überprüfen. Sie werden zum KYC-Registrierungsportal weitergeleitet.

  6. Geben Sie die Basisinformationen wie angegeben ein, einschließlich der Auswahl Ihres Unternehmenstyps (z. B. ein Unternehmen in Privatbesitz oder ein börsennotiertes Unternehmen). Nachdem Sie die Allgemeinen Geschäftsbedingungen von Amazon Payments Europe gelesen haben, wählen Sie Zustimmen und fortfahren.

    Wichtig

    • Wenn der Name des registrierten Verkäuferkontos nicht öffentlich an einer Börse notiert ist, wählen Sie bitte „Unternehmen in Privatbesitz“.

    • Vergewissern Sie sich, dass der eingegebene Unternehmensname mit dem Namen Ihres AWS Marketplace Verkäuferkontos übereinstimmt, da es sich um das Unternehmen handelt, das verifiziert wird.

    • Geben Sie Ihre Unternehmensdaten genau so ein, wie sie in den offiziellen Registrierungsdokumenten angegeben sind (Gründungsland, Unternehmenstyp, Name, Registrierungsnummer usw.).

    • Unstimmigkeiten oder nicht übereinstimmende Informationen können den Überprüfungsprozess verzögern.

    Wenn Sie mit der nächsten Seite oder dem nächsten Schritt im KYC-Prozess fortfahren, bedeutet diese Aktion, dass Sie die Allgemeinen Geschäftsbedingungen von Amazon Payments Europe akzeptieren.

    Wenn Sie Fragen haben, finden Sie die häufig gestellten Fragen (FAQ) auf der rechten Seite der Konsole.

  7. Geben Sie die erforderlichen Unternehmensinformationen wie angegeben ein und wählen Sie dann Weiter aus.

    Anmerkung

    • Der Registrierungsauszug ist Ihr Unternehmensregistrierungs- oder Gründungsdokument.

    • Für US-Unternehmen gilt: Wenn der Registrierungsauszug oder das Gründungsdokument älter als 180 Tage ist, legen Sie bitte zusätzlich eine Unbedenklichkeitsbescheinigung, eine Bescheinigung über den (Konto-) Status oder eine gültige (nicht abgelaufene) Geschäftslizenz vor.

    • Akzeptierte Adressnachweise finden Sie im Abschnitt Vorlagen unten.

    • Ihre Informationen werden jedes Mal gespeichert, wenn Sie Weiter wählen, um zum nächsten Schritt zu gelangen.

  8. Geben Sie die erforderlichen Kontaktinformationen wie angegeben ein und wählen Sie dann Weiter.

    Anmerkung

    • Der Hauptansprechpartner ist die Person, die das AWS Marketplace Konto im Namen des Unternehmens verwaltet, und wenn möglich der Stammbenutzer für das Verkäuferkonto. Diese Person muss rechtsfähig sein, um das Unternehmen zu vertreten. Andernfalls muss eine Vollmacht (Letter of Authorization, LOA) im Bereich „Zusätzliche Dokumente“ hochgeladen werden. Im Abschnitt Vorlagen unten finden Sie eine LOA-Vorlage.

    • Legen Sie ein akzeptiertes Ausweisdokument und einen Adressnachweis vor. Weitere Informationen finden Sie im Abschnitt Vorlagen weiter unten.

  9. Wählen Sie aus, ob der Nutzungsberechtigte mit dem Ansprechpartner identisch ist, fügen Sie gegebenenfalls Nutzungsberechtigte hinzu (bis zu vier), bestätigen Sie Ihre Ergänzungen und klicken Sie dann auf Weiter.

    Anmerkung

    • Für das Konto muss mindestens ein Nutzungsberechtigter oder ein Beamter der Geschäftsleitung registriert sein, falls der Nutzungsberechtigte nicht der Ansprechpartner ist.

    • Bei Unternehmen in Privatbesitz (wirtschaftlicher Eigentümer erforderlich): Eine natürliche Person, die direkt oder indirekt mehr als 25% der Anteile oder Stimmrechte an Ihrem Unternehmen besitzt, muss auf dem Konto registriert sein. Falls dies nicht zutrifft, registrieren Sie bitte eine Person (leitender Angestellter), die das Unternehmen auf andere Weise kontrolliert (Geschäftsführer, Finanzvorstand, Geschäftsführer oder Geschäftsführer oder Präsident).

    • Bei börsennotiertem Unternehmen (immer ein leitender Manager erforderlich): Jede Person, die die Position eines leitenden Beamten innehat, z. B. eines Vorstandsvorsitzenden, eines Finanzvorstands, eines Managing- oder Executive Directors oder eines Präsidenten. (Bitte geben Sie die offiziellen Angaben zum Senior Manager und das Hochladen von Dokumenten im Bereich Nutzungsberechtigter ein.)

    • Legen Sie ein akzeptiertes Ausweisdokument und einen Adressnachweis vor. Weitere Informationen finden Sie im Abschnitt Vorlagen weiter unten.

  10. Wählen Sie aus, ob es sich bei dem gesetzlichen Vertreter um denselben Ansprechpartner oder um den wirtschaftlichen Eigentümer handelt. Wenn es sich bei dem gesetzlichen Vertreter um eine andere juristische Person handelt, geben Sie die erforderlichen Informationen ein, speichern Sie Ihre Eingabe und wählen Sie dann Weiter.

  11. Laden Sie im Abschnitt Zusätzliche Dokumente Ihr Autorisierungsschreiben (falls zutreffend) und die Satzungsdokumente hoch.

    Anmerkung

    • Vollmacht (Letter of Authority, LOA): Dies ist erforderlich, um zu bestätigen, dass der Hauptansprechpartner befugt ist, im Namen des Unternehmens zu handeln. Verwenden Sie für dieses Schreiben die empfohlene Vorlage. Weitere Informationen finden Sie im Abschnitt Vorlagen weiter unten.

    • Statutendokument: Dieses Dokument sollte die Satzung, die Statuten und and/or ein aktuelles Dokument zur Aktienzuteilung ( capital/annual Rückgabeerklärung/Aktienregister) enthalten. Es ist das maßgebliche Dokument eines Unternehmens. Bei Unternehmen in Privatbesitz sollte das Statutdokument die vollständigen Namen aller wirtschaftlichen Eigentümer enthalten, die direkt oder indirekt mehr als 25% der Anteile besitzen. Wenn der oben genannte Datenpunkt fehlt, müssten Sie ein Organigramm vorlegen, das die gesamte Struktur des registrierten Unternehmens zeigt (siehe den Abschnitt Vorlagen unten). Die genauen Anforderungen an Satzungsdokumente variieren je nach Land und Art der juristischen Person. Legen Sie daher bitte ein Dokument vor, das den Beschreibungen am ehesten entspricht.

    Stellen Sie sicher, dass alle eingereichten Dokumente von einem gesetzlichen Vertreter unterschrieben, auf Briefkopf oder gestempelt sind und innerhalb von 180 Tagen datiert sind. Wenn weitere Dokumente erforderlich sind, wird sich das KYC-Verifizierungsteam über die main/root E-Mail-Adresse mit Ihnen in Verbindung setzen und Ihnen, sofern möglich, eine Beispielvorlage zur Verfügung stellen.

  12. Überprüfen und verifizieren Sie unter Überprüfen und Absenden alle von Ihnen eingegebenen Informationen.

    Sie können Bearbeiten auswählen, um bei Bedarf zu einem vorherigen Abschnitt zurückzukehren.

  13. Wählen Sie Zur Überprüfung einreichen aus.

Der Status Ihrer KYC-Konformität wird überprüft (in der Regel innerhalb von 24 Stunden). Sie werden nach Abschluss der Überprüfung per E-Mail benachrichtigt.

Sie können zur Registerkarte Einstellungen zurückkehren, um den Status Ihrer KYC-Konformität auf der Kontoübersichtskarte einzusehen. Weitere Informationen zu Ihrem KYC-Status finden Sie auf der Karte mit der Kontoübersicht auf den Tab Know Your Customer (KYC). Bis die Überprüfung abgeschlossen ist, wird dort „Wird geprüft“ angezeigt.

Wichtig

Nachdem Ihr KYC verifiziert wurde, müssen Sie auf der Registerkarte Zahlungsinformationen einen Kontoauszug angeben, bevor Sie Auszahlungen über Amazon Payments Europe erhalten können.

Wenn Sie sekundäre Benutzer hinzufügen müssen, die KYC-Informationen und Finanzdetails verwalten können, finden Sie weitere Informationen unter. Verwaltung von Sekundärbenutzern für Know Your Customer (KYC) Verwaltung Ihres Verkäuferkontos

Vorlagen und bewährte Methoden für den Abschluss des KYC-Prozesses

Akzeptierte Ausweisdokumente

Wenn Sie ein Ausweisdokument für eine Person vorlegen müssen, werden die folgenden Dokumente akzeptiert:

  • Reisepass

  • Nationaler Personalausweis

  • US-Passkarte

  • Führerschein

  • Aufenthaltserlaubnis

Anforderungen an Ausweisdokumente:

  • Das Dokument copy/image muss von hoher Qualität, Farbe, ungehindert und lesbar sein.

  • Die Größe des Dokuments sollte weniger als 10 MB betragen.

  • Zu den akzeptierten Formaten gehören: .png, .tiff, .tif, .jpg, .jpeg und .pdf.

  • Bei dem Dokument muss es sich um eine Kopie eines von der Regierung ausgestellten Ausweisdokuments handeln, das ein Foto und persönliche Informationen enthält.

  • Das Dokument muss den vollständigen Namen, das Geburtsdatum, den Geburtsort und das Land der Staatsbürgerschaft enthalten. Wenn ein eigenständiges Ausweisdokument nicht alle Datenpunkte enthält, legen Sie bitte zwei Ausweisdokumente zusammen vor (z. B. Führerschein und Geburtsurkunde).

  • Das Dokument darf nicht abgelaufen sein.

  • Wenn das Ausweisdokument zwei Seiten hat, müssen beide Seiten hochgeladen werden.

  • Gegebenenfalls sollte die Unterschriftsseite des Dokuments bereitgestellt werden.

Akzeptierte Adressnachweise

Die folgenden Dokumente werden als Adressnachweis akzeptiert:

  • Stromrechnung (Gas, Wasser, Strom, TV, Internet, Handy oder Festnetz)

  • Kontoauszug (Dokumente, die von einem anderen Finanzdienstleister als einer Bank ausgestellt wurden, z. B. von Drittanbietern oder digitalen Online-Banken, sind als Adressnachweis nicht zulässig)

  • Kontoauszug einer Kreditgenossenschaft oder einer Bausparkasse

  • Kreditkartenabrechnung oder Rechnung

  • Hypothekenauszug

  • Mietquittung von einer Gemeinde oder einem Vermieter

Anforderungen an Dokumente zum Adressnachweis:

  • Auf dem Adressnachweis muss das Logo des Anbieters zu sehen sein.

  • Der Adressnachweis muss an die entsprechende Person oder juristische Person gerichtet sein (die Namen sollten mit dem vorgelegten ID/legal Dokument übereinstimmen).

  • Der vollständige Name und das Land des Wohnsitzes müssen auf dem Dokument sichtbar sein. Andere sensible Informationen wie Kontostand oder Kartennummer können abgedeckt werden.

  • Bei dem Dokument darf es sich nicht um einen Screenshot handeln.

  • Das Dokument muss innerhalb von 180 Tagen datiert sein.

Vorlage für ein Autorisierungsschreiben

Wenn Sie ein Autorisierungsschreiben benötigen, können Sie das folgende Beispiel verwenden:

Letterhead of the company

POWER TO ACT ON BEHALF OF THE COMPANY
The undersigned **Enter Company name here** (herein after, the "Company"), duly represented by
(name, date of birth, and function) **add full name, date of birth, and function of the signatory here**,
confirms that **add full name of the Person of Contact here** is authorized to open an Amazon Web
Services Marketplace account with Amazon Payments, accept the User Agreement and other Policies,
have access to the Amazon Web Services Marketplace account, initiate transactions in the name and
on behalf of the Company and approve new Secondary users added to the account and if required,
grant them access to update listings, respond to buyers and initiate refunds.

    Dated this:

    Signed by:

Vorlage für ein Organigramm

Im Rahmen der Satzung müssen Sie möglicherweise ein Organigramm vorlegen, das die gesamte Struktur des eingetragenen Unternehmens zeigt. Beispiel unten:

Beispiel für ein Organigramm, das die gesamte Struktur eines eingetragenen Unternehmens zeigt, einschließlich Muttergesellschaft, Tochtergesellschaften und wirtschaftlicher Eigentümer.

Allgemeine bewährte Methoden

Beachten Sie beim Abschluss des KYC-Prozesses die folgenden bewährten Methoden:

  • Bereiten Sie alle erforderlichen Unterlagen im Voraus vor, um den Prozess zu rationalisieren.

  • Stellen Sie sicher, dass alle Dokumente klar, lesbar und aktuell sind (in der Regel innerhalb der letzten 3-6 Monate ausgestellt, um die Adresse zu verifizieren).

  • Stellen Sie konsistente Informationen für alle Dokumente und Überprüfungsschritte bereit.

  • Reagieren Sie umgehend auf Anfragen nach zusätzlichen Informationen oder Erläuterungen.

  • Wenn Sie sich bezüglich der Anforderungen nicht sicher sind, wenden Sie sich an den AWS Marketplace Verkäuferservice, um Support zu erhalten.

Nächste Schritte

Nach Abschluss des KYC-Prozesses können Sie mit dem letzten Schritt des Registrierungsprozesses fortfahren:Schritt 6: Vollständige Bankkontoverifizierung.